Referierende | Third Party Compliance

Michael Faske

Webinarleiter
Dr. iur., Partner, Forensic & Integrity Services
Ernst & Young

Michael Faske ist Leiter der Abteilung Forensic & Integrity Services für Financial Services Kunden bei EY EMEIA und Schweiz. Zuvor arbeitete er in den EY Büros Hamburg, Deutschland und Chicago, USA, ebenfalls im Bereich «Forensics». Er verfügt über langjährige Berufserfahrungen in den Bereichen Fraud Investigations, Financial and Economic Damage, Geldwäschereiuntersuchungen, Betrugsprävention, Compliance Management sowie in Forensic Technology und eDiscovery Services.
Michael Faske ist promovierter Jurist und Mitglied der hanseatischen Rechtsanwaltskammer Hamburg und unterrichtet „Compliance Management“ und „Forensic Investigations“ an der European School of Management and Technology (ESMT), Berlin, und der Hochschule Luzern (HSLU).

Katrin Ivell

Rechtsanwältin, Partnerin
Homburger AG

Katrin Ivell ist Partnerin der Kanzlei Homburger. Sie ist Mitglied des Praxisteams Banken- und Finanzmarktrecht sowie der Fachgruppe White Collar | Investigations. Sie ist auf interne Untersuchungen spezialisiert, berät Unternehmen in Compliance-Angelegenheiten und vertritt Klienten in Untersuchungen in- und ausländischer Aufsichtsbehörden. Sie führt für Klienten interne Untersuchungen betr. sexuelle Belästigung oder Privatbestechung durch, vertritt bspw. Schweizer Finanzinstitute bei den Ermittlungen des US-Justizministeriums und der US-Steuerbehörde betreffend Steuerhinterziehung oder ein globales Finanzinstitut in parallelen straf- und aufsichtsrechtlichen Verfahren im Zusammenhang mit Betrugs- und Geldwäschereivorwürfen. Des Weiteren war sie auch schon als FINMA-Untersuchungsbeauftragte tätig. Katrin Ivell ist regelmässig Fachreferentin und hält Vorträge zu Fragen der Regulierung und Compliance.

Oliver Pauly

Dipl.-Math. oec., MSc.
Head Monitoring & Operational Risk Control
Julius Bär

Oliver Pauly ist beim Vermögensverwalter Julius Bär zuständig für die laufende Überwachung von Transaktionen bezüglich Geldwäsche und Steuerdelikten, sowie die Konformität bei Cross-Border Geschäften, und verantwortet die Überwachung der Operationellen Risiken. Zudem leitet er ein mehrjähriges Projekt zur Verbesserung der internen Methoden und Systeme zur Geldwäschebekämpfung. Bevor er im Jahr 2018 zur Bank wechselte, war er als Experte für Risikomanagement und Compliance bei einer internationalen Strategieberatung tätig.

Madan Sathe

Dr. Informatik, MBA
Associate Partner - Forensics & Integrity Services / Teamleiter für Forensic Data Analytics
Ernst & Young

Madan Sathe ist Teil des FSO Assurance Forensics Team, mit Sitz in Zürich. Er ist seit 2012 bei EY und betreut Banken- und Versicherungskunden in den Bereichen Innovation, Digitalisierung, Datenanalyse und Automatisierung. Madan unterstützt die Finanzindustrie bei der Durchführung von Sonderuntersuchungen sowie bei Arbeiten in den Bereichen Compliance, Ethik und Integrität. Er baute die schweizerische forensische Datenanalysepraxis auf und entwickelt innovative und datengesteuerte Lösungen. Er verfügt über umfangreiche Erfahrungen im Bereich High-Performance Computing, Data Science und Financial Crime.

Franziska Zobrist

Rechtsanwältin, E.M.B.L.-HSG, Leiterin Legal & Compliance
VQF - Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

Franziska Zobrist ist Leiterin Legal & Compliance des VQF - Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen, einer von der FINMA anerkannten Selbstregulierungsorganisation. Mit ihrem Team ist sie zuständig für die laufende Überwachung der Finanzintermediäre im Parabankensektor in Bezug auf die Einhaltung des Schweizerischen Geldwäschereiabwehrdispositivs. Vor ihrem Wechsel zur SRO VQF war Franziska Zobrist in der Schulung und Beratung von Finanzintermediären sowie als Legal Counsel, Compliance Officer und Datenschutzbeauftragte im Legal & Compliance einer Schweizer Bank tätig.